IT之家 Meldung vom 16. Oktober: Heute gaben das Handelsministerium und das Ministerium für Wissenschaft und Technologie die Bekanntmachung Nr. 48 von 2026 heraus, mit der öffentlich Kommentare zur Änderung des „Katalogs der für China verbotenen oder beschränkten Exporttechnologien“ (im Folgenden „Katalog“ genannt) eingeholt werden, und führten vorübergehende Verwaltungsmaßnahmen in Form einer Exportanmeldepflicht für relevante Technologien ein. Kürzlich beantwortete der Pressesprecher des Handelsministeriums Fragen von Journalisten zu relevanten Themen. IT之家 hat den Originaltext des Handelsministeriums wie folgt zusammengestellt:
Frage: Was ist der Hintergrund der Änderung des „Katalogs“?
Antwort: Gemäß Artikel 20 des Außenhandelsgesetzes der Volksrepublik China erlässt, passt die für den Außenhandel zuständige Behörde des Staatsrats gemeinsam mit anderen zuständigen Behörden des Staatsrats den Katalog der verbotenen oder beschränkten Exporttechnologien an und veröffentlicht ihn. Seit 2001 haben das Handelsministerium gemeinsam mit dem Ministerium für Wissenschaft und Technologie den „Katalog“ mehrfach angepasst und geändert – mal mit Aufnahmen, mal mit Streichungen, mal mit Regulierung, mal mit Liberalisierung –, sodass dies zu einer gängigen Praxis geworden ist. Auch die vorliegende Änderung ist eine routinemäßige Aufgabe des Technologiehandelsmanagements, die gesetzes- und vorschriftsgemäß durchgeführt wird und sich nicht gegen ein bestimmtes Land, eine Region oder einen Akteur richtet.
In den letzten Jahren haben sich die Anwendungen von Technologien im Bereich künstliche Intelligenz, Biopharmazeutika und Photovoltaik in sensiblen Bereichen ständig ausgeweitet, und alle wichtigen Volkswirtschaften haben Exportkontrollen unterschiedlichen Ausmaßes eingeführt. China orientiert sich an international üblichen Praktiken und führt die notwendigen Maßnahmen gesetzesgemäß durch, um sowohl Risiken eines Kontrollverlusts von Technologien und einer unangemessenen Verbreitung vorzubeugen als auch den normalen internationalen technologiebezogenen Austausch und die Zusammenarbeit zu gewährleisten, den Forschungsfortschritt zum Guten zu lenken, Sicherheit und Kontrollierbarkeit zu gewährleisten und der Menschheit zu nutzen.
Frage: Um welchen Umfang geht es bei den im „Katalog“ neu aufzunehmenden Technologien?
Antwort: Die öffentliche Konsultation betrifft 40 Schlüsseltechnologien in den drei Bereichen künstliche Intelligenz, Biopharmazeutika und Photovoltaik, die neu aufgenommen werden sollen. Davon sind 14 Technologien als Ausfuhrverbot vorgesehen, darunter: KI-gestützte Technologien zur Generierung und Mutation von Schadcode, Verfahrensplattformen für Zell- und Gentherapien mit eigenem geistigem Eigentum, Produktionstechnologien für Perowskit- und Tandem-Solarmodule usw.; 26 Technologien sollen als Ausfuhrbeschränkung aufgenommen werden, darunter: KI-gestützte Technologien zur Schwachstellensuche, Technologien zur Entdeckung und Validierung völlig neuer Zielstrukturen für universelle Zell- und Gentherapien mit eigenem geistigem Eigentum, Polykies-Engineering-Technologien mit einer Kapazität pro Linie von ≥3 万吨/Jahr usw. Die Bekanntmachung legt zudem die Fälle fest, auf die Erleichterungsmaßnahmen anwendbar sind. Einzelheiten finden Sie im Originaltext der Bekanntmachung.
Frage: Wird bei der Änderung des „Katalogs“ die industrielle Entwicklung angemessen berücksichtigt?
Antwort: Die chinesische Regierung unterstützt durchgängig, dass Unternehmen im Rahmen von Gesetzen und Vorschriften vorteilhaftes grenzüberschreitendes Geschäft und internationale Technologiezusammenarbeit betreiben; diese politische Haltung hat sich nicht geändert. Hinsichtlich des Technologiekatalogs und der politischen Maßnahmen dieser öffentlichen Konsultation haben das Handelsministerium und das Ministerium für Wissenschaft und Technologie gemeinsam mit den zuständigen Behörden der Branche im Vorfeld umfassend Forschungseinrichtungen und Branchenorganisationen mit vertieften Bewertungen beauftragt und Vorschläge führender Unternehmen ausführlich angehört sowie die nationale und internationale Industriesituation und Entwicklungsbedürfnisse hinreichend berücksichtigt. Das zeigt sich in drei Punkten: Erstens ist der Regulierungsumfang präzise und begrenzt. Die meisten der diesmal vorgesehenen Technologien sind mit konkreten technischen Indikatoren definiert, und mit diesen Technologien hergestellte Produkte fallen nicht in den Regelungsbereich; der Regulierungsumfang ist klar, präzise und begrenzt, legt für Unternehmen die Compliance-Grenzen fest und erleichtert die Umsetzung. Zweitens greifen Erleichterungsmaßnahmen. Die diesmal aufgeführten Regelungen definieren verschiedene Ausfuhrszenarien, auf die Erleichterungsmaßnahmen anwendbar sein sollen, was dem Konzept einer gestuften und klassifizierten Verwaltung entspricht, zur Transparenz und Vorhersehbarkeit der Politik beiträgt und sicherstellt, dass Technologieexporte sicher, ordnungsgemäß und geordnet erfolgen. Drittens wird eine dynamische Anpassung umgesetzt. Das Handelsministerium und das Ministerium für Wissenschaft und Technologie werden den Regelungsumfang des „Katalogs“ gesetzesgemäß dynamisch anpassen und nicht mehr moderne oder veraltete Technologien entsprechend dem technologischen Entwicklungsstand rechtzeitig aus dem „Katalog“ entfernen. Diese Konsultation ist eine Arbeitsmaßnahme, um in größerem Umfang Meinungen und Vorschläge aller Seiten einzuholen.
Frage: Welche Erwägungen stehen im Wesentlichen hinter den neu aufzunehmenden KI-Technologien?
Antwort: Derzeit befindet sich die globale Innovation im Bereich künstlicher Intelligenz in einer beispiellos aktiven Phase, in der Chancen und Herausforderungen nebeneinander bestehen. Die diesmal vorgesehene Aufnahme von 23 Schlüsseltechnologien im Zusammenhang mit großen KI-Modellen, Agenten, Rechenclustern und Informationsverarbeitung in den „Katalog“ beruht im Wesentlichen auf folgenden Erwägungen:
Erstens: Die Sicherheit und Kontrollierbarkeit der KI-Technologie sicherstellen. Die durch künstliche Intelligenz hervorgerufenen vielfältigen endogenen und abgeleiteten Risiken haben weltweit hohe Aufmerksamkeit erregt. Zu den diesmal vorgesehenen Regelungen gehört etwa die KI-autonom angetriebene Technologie zur Generierung und Mutation von Schadcode, die gegen sensible Systeme wie kritische nationale Informationsinfrastrukturen, Verteidigungs- und Rüstungsbereiche oder zentrale Verwaltungssysteme eingesetzt oder zum Umgehen nationaler Sicherheitsverteidigungssysteme genutzt werden könnte. Gelänge sie an nicht-staatliche Akteure oder bösartige Entitäten, könnte sie die nationale Sicherheit und die gemeinsame Sicherheit der Menschheit gefährden. Die chinesische Regierung führt für solche Technologien die notwendigen Maßnahmen durch, um die Sicherheitsuntergrenze zu festigen, Missbrauch und böswillige Nutzung vorzubeugen, sicherzustellen, dass künstliche Intelligenz stets unter menschlicher Kontrolle bleibt, und die internationale Governance von KI voranzutreiben.
Zweitens: Open Source und Offenheit, Kooperation und Teilung fördern. Die chinesische Regierung ist bestrebt, künstliche Intelligenz zu einer wichtigen Antriebsquelle für gemeinsamen Wohlstand und gemeinsame Sicherheit zu machen. Zur Unterstützung des Aufbaus eines Open-Source-Innovationsökosystems für künstliche Intelligenz gelten für Technologieexporte in Fällen wie Open Source von KI-Technologien, von chinesischen Unternehmen im Ausland selbstgebaute und selbst betriebene Rechenzentren, Chip-Fertigung (Tape-out) im Ausland, gemeinsame Forschung und Entwicklung mit ausländischen Ressourcen sowie die Beteiligung an internationalen Normungsprozessen Erleichterungsmaßnahmen wie automatische Lizenzen, wodurch im Wesentlichen eine „Anmeldung und sofortige Ausfuhr“ erreicht wird; für relevante Technologien, die bereits durch Open Source, Veröffentlichung wissenschaftlicher Arbeiten usw. in die öffentliche Domain gelangt sind, ist vorgesehen, sie nicht in den Exportverwaltungsbereich aufzunehmen, um ein gutes Umfeld für den internationalen Austausch und die Zusammenarbeit im Bereich der KI-Technologie zu schaffen.
Besonders hervorzuheben ist: China befürwortet, auf der Grundlage gegenseitiger Achtung, Gleichberechtigung und gegenseitiger Nutzenbringung mit allen Ländern einen Dialog und eine Zusammenarbeit im Bereich künstlicher Intelligenz zu führen, um gemeinsam den Risiken der Verbreitung und des Kontrollverlusts von KI-Technologien zu begegnen. China unterstützt die Globalen Süden dabei, den Aufbau von KI-Kompetenzen zu stärken, die digitale und intelligente Kluft zu überbrücken und eine nachhaltige Entwicklung zu fördern. Für Technologieexporte, die für die internationale Zusammenarbeit beim Kompetenzaufbau, den Technologietransfer und den gemeinsamen Aufbau von Regeln zwischen den Mitgliedern der Weltorganisation für KI-Zusammenarbeit erforderlich sind, werden mehr Erleichterungen und Unterstützungen angeboten.
Frage: Fallen nach der offiziellen Umsetzung des „Katalogs“ verschiedene „Ins-Ausland-Going“-Formen großer KI-Modelle, etwa deren lokale Bereitstellung im Ausland oder die Bereitstellung von Modellaufrufen an das Ausland, in den Verwaltungsbereich des Technologieexports?
Antwort: Derzeit gibt es vielfältige „Going-global“-Modelle für große KI-Modelle und Anwendungsprodukte. Der Kern bei der Beurteilung, ob ein konkretes „Going-global“-Szenario in den Verwaltungsbereich des Technologieexports fällt, liegt darin, ob eine Verlagerung beschränkter Technologien aus dem chinesischen Inland ins Ausland betroffen ist.
Der Umfang der diesmal regulierten KI-Technologien ist präzise und begrenzt; nach dem offiziellen Inkrafttreten der Maßnahmen kann die große Mehrheit der KI-Technologien weiterhin frei exportiert werden. Für KI-Technologien, die in die Beschränkungskategorie fallen, fällt die lokale Bereitstellung im Ausland in den Verwaltungsbereich des Technologieexports; erfolgt die Bereitstellung in relativ gut kontrollierbaren Szenarien wie einer eigenen Cloud im Ausland, können Erleichterungsmaßnahmen wie automatische Lizenzen angewendet werden. Wenn Unternehmen mithilfe beschränkter großer Modelle API-Aufrufe, APP-/Web-Interaktionen, SaaS-Anwendungen oder leichtgewichtige lokale Endgeräte-Bereitstellungen im Ausland anbieten, fällt dies nicht in den Verwaltungsbereich des Exports großer Modelltechnologien.
Frage: Welche Erwägungen stehen im Wesentlichen hinter den neu aufzunehmenden Biopharmazeutika-Technologien?
Antwort: Im geltenden „Katalog“ sind bereits teilweise Biopharmazeutika-Technologien enthalten. Die diesmal vorgesehene Aufnahme von 5 Technologien im Zusammenhang mit pathogenen Mikroorganismen, Zell- und Gentherapie und kleinen Nukleinsäure-Medikamenten beruht im Wesentlichen auf folgenden Erwägungen:
Erstens: Die Sicherheit von menschlichem Leben und Gesundheit wahren. Technologien zu pathogenen Mikroorganismen usw. stehen in direktem Zusammenhang mit der menschlichen Gesundheit und der biologischen Sicherheit des Landes; ihre Aufnahme in den „Katalog“ mit Ausfuhrverbot ist eine institutionelle Maßnahme zur Wahrung der nationalen Sicherheit und zum Aufbau einer Barriere der biologischen Sicherheit sowie ein objektives Erfordernis zum Schutz der Gesundheit aller Menschen.
Zweitens: Die geordnete, gesetzes- und vorschriftsgemäße internationale Zusammenarbeit der chinesischen Biopharmazeutika-Technologie unterstützen. Bei der diesmal geregelten Biopharmazeutika-Technologie wurden für wichtige Fälle der internationalen Zusammenarbeit Ausnahmen vorgenommen oder Erleichterungsmaßnahmen vorgesehen. Beispielsweise fallen bei relevanten Verfahrensplattformen mit eigenem geistigem Eigentum Exportfälle wie die Vergabe von Lizenzen ins Ausland und die Bereitstellung von Outsourcing-F&E- und Produktionsdienstleistungen mit diesen Verfahrenstechnologien nicht in den Regelungsbereich; für relevante Zielstrukturen-Entdeckungs- und Validierungstechnologien mit eigenem geistigem Eigentum, die per Lizenzvergabe ins Ausland exportiert werden, gelten Erleichterungsmaßnahmen wie automatische Lizenzen.
Drittens: Das Konzept einer gemeinsamen Gesundheitsfürsorge für die Menschheit verwirklichen. Diese Politik legt ausdrücklich fest, dass bei beschränkten Exporttechnologien Exporte, die aufgrund öffentlicher Gesundheitsnotlagen, humanitärer Hilfe, gemeinsamer Forschung und Entwicklung mit ausländischen Ressourcen usw. erforderlich sind, Erleichterungsmaßnahmen wie automatische Lizenzen nutzen können. China wird die Ergebnisse der technologischen Entwicklung weiterhin mit allen Ländern der Welt teilen und einen aktiven Beitrag zur Förderung der Gesundheit und des Wohlergehens der Menschheit leisten.
Frage: Welche Erwägungen stehen im Wesentlichen hinter den neu aufzunehmenden Photovoltaik-Technologien?
Antwort: Die diesmal vorgesehene Aufnahme von 12 Photovoltaik-Technologien aus Bereichen wie der Polykies-Herstellung, der Siliziumwafer-Herstellung und der Zellherstellung in den „Katalog“ beruht im Wesentlichen auf folgenden Erwägungen:
Erstens: Nationale Sicherheit und nationale Interessen wahren. In den letzten Jahren haben sich die Anwendungen der Photovoltaik-Technologie in sensiblen Bereichen wie Raumfahrt, Landesverteidigung, unbemannten Ausrüstungen und Infrastrukturen mit hohen Sicherheitsanforderungen ständig ausgeweitet, und die möglichen Risiken für die nationale Sicherheit durch den Export von Photovoltaik-Technologie steigen ständig, sodass eine rechtzeitige und angemessene Regulierung erforderlich ist.
Zweitens: Die Teilung grüner Technologien unterstützen. Der diesmal geregelte Technologieumfang ist begrenzt; andere Technologien, die die Regulierungsindikatoren nicht erreichen, können weiterhin frei exportiert werden. In der Bekanntmachung ist eine kleine Anzahl photovoltaischer Schlüsselgeräte aufgeführt, und dies betrifft nur Fälle, in denen diese Technologien tragen, die die Regulierungsindikatoren erreichen. Andere nicht aufgeführte Photovoltaik-Geräte unterliegen grundsätzlich nicht den Anforderungen dieser Bekanntmachung.
Drittens: Verbesserung des Aufsichtssystems für Technologieexporte. Der Export Schlüsseltechnologien im Bereich Photovoltaik erfolgt häufig zusammen mit dem Export von Photovoltaik-Produktionslinien sowie deren Installation, Inbetriebnahme, Verbesserung und Aufrüstung. Exporteure, die solche Tätigkeiten ausüben, müssen gemäß den Vorschriften eine Technologieexportlizenz beantragen und damit die entsprechenden Formalitäten bei Devisen, Banken, Steuerbehörden, Zoll und anderen Stellen erledigen.
Frage: Was sind die wichtigsten Überlegungen und konkreten Anforderungen an die vorgelagerte Registrierungspflicht (Export vor Registrierung) für die neu aufzunehmenden Technologien?
Antwort: Um einen Überblick über den Bedarf bei Technologieexporten zu gewinnen, das wissenschaftliche Management zu verbessern und potenziellen Exportrisiken vorzubeugen, müssen Technologieexporteure gemäß Artikel 18 und Artikel 20 des Außenhandelsgesetzes der Volksrepublik China, nach Genehmigung, ab dem Tag der Veröffentlichung des Communiqués Nr. 48 des Jahres 2026 des Handelsministeriums und des Wissenschafts- und Technologiem Ministeriums bis zum Tag des Inkrafttretens der offiziellen Überarbeitungsbekanntmachung des „Katalogs der für den Export verbotenen und beschränkten Technologien Chinas“ vor dem Export der im Communiqué aufgeführten Technologien eine Registrierung in der Anwendung für den Informationsdienst des Technologiehandelsmanagements auf der einheitlichen Plattform der Geschäftssysteme des Handelsministeriums vornehmen. Exporteure müssen selbst beurteilen, ob die beabsichtigte Exporttechnologie in den Geltungsbereich der vorläufigen Registrierungspflicht fällt. Bereits begonnene, aber noch nicht abgeschlossene Exporte fallen in den Registrierungsbereich. Zu den registrierungspflichtigen Exportfällen gehören: die Übertragung des Eigentums an Technologie ins Ausland, die Lizenzierung von Inlandstechnologie zur Nutzung im Ausland, der Wechsel des Eigentümers oder tatsächlichen Kontrolleurs von Inlandstechnologie auf ein ausländisches Subjekt sowie weitere vom Handelsministerium ausdrücklich verlangte Registrierungsfälle. Besonders hervorzuheben ist, dass bei Exporten von Schlüssel- und Kerngeräten im Bereich Photovoltaik, die dem Geltungsbereich des „Katalogs“ unterliegen, stets eine Registrierung gemäß den Vorschriften erforderlich ist. Unternehmen, die bei der Registrierung auf Probleme oder Schwierigkeiten stoßen, können sich jederzeit an das Handelsministerium und das Wissenschafts- und Technologiem Ministerium wenden.
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